Главная Forex-markets.ru
Рынок Форекс / Forex
Интернет-трейдинг
Технический анализ
Компании Форекс от A до Я/Z
Выбор брокера / ДЦ
Поиск FX компании

Брокеры и дилеры на фондовом рынке и Форекс / Forex

В самом общем смысле брокер (broker) - это посредник при заключении различного рода сделок между продавцом и покупателем, получающий за свои услуги комиссию.

Согласно Федеральному закону от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» брокер - это профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, то есть «деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом» (статья 3).

Основные функции брокера фондового рынка

1. Предоставление клиентам информации о состоянии рынка и принимаемых рисках.
2. Прием и исполнение торговых поручений в порядке их поступления и на наилучших условиях в интересах клиентов.
3. Ведение счетов клиентов, формирование отчетности.
4. Предоставление клиентам в заем денежных средств и/или ценных бумаг под оговоренное обеспечение для совершения маржинальных сделок.
5. Консультирование по вопросам инвестирования.
6. Расчет и удержание налогов.

Дилер - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий дилерскую деятельность, то есть «совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным … ценам» (статья 4).
Дополнительно дилер имеет право объявить иные существенные условия сделки (сроки действия цен, минимальное или максимальное количество покупаемых или продаваемых ценных бумаг и т.д).

Для легальной работы брокер (дилер) должен иметь лицензию на осуществление брокерской (дилерской) деятельности, которая выдается Федеральной службой по финансовым рынкам (ФСФР, ранее - Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг, ФКЦБ).

Насколько корректно переносить терминологию рынка ценных бумаг на розничный FX рынок - в статье брокеры Форекс / Forex.